証券外務員一種（投資信託及び投資法人に関する業務）　その2

証券外務員一種（投資信託及び投資法人に関する業務）　その2

証券外務員一種（投資信託及び投資法人に関する業務）　その2

証券外務員一種の資格試験の勉強をしています。
勉強しようと思ったきっかけは、こちらの記事を読んでみてください。

証券外務員一種の10章（投資信託及び投資法人に関する業務）について勉強しました。株式投資を行うのにあたって、投資信託の知識はあってもいいと思いますので、興味がある方は勉強してみてください。

10章（投資信託及び投資法人に関する業務）

勉強内容のまとめ

証券外務員一種（投資信託及び投資法人に関する業務）　その1

株式投資の勉強になると思い、証券外務員一種の資格試験の勉強を始めました。勉強した内容（10章　投資信託及び投資法人に関する業務）を簡単に箇条書きでまとめて記載しています。もしよかったら読んでみてください。

投資信託及び投資法人に関する業務

証券投資信託の仕組み

・委託者指図型投資信託
委託者指図型投資信託とは、委託者が受託者と投資信託契約を締結し、投資信託財産を委託者の指図どおりに有価証券等を中心に運用することにし、その受益権を分けて受益証券として投資者に取得させる仕組みのものである。
＜投資法３条＞
委託者指図型投資信託においては、委託者である一つの金融商品取引業者と受託者である一つの信託会社又は信託業務を営む認可金融機関との間で、委託者指図型投資信託契約を締結する。

・委託会社(投資信託委託会社)
委託会社の主な業務
①投資信託契約の締結、投資信託約款の届出・変更
②投資信託財産の設定
③投資信託財産の運用の指図
④投資信託財産に組み入れた有価証券の議決権等の指図行使
⑤ファンドの基準価額の計算、公表
⑥目論見書、運用報告書などのディスクロージャー作成
⑦投資信託契約の解約(ファンドの償還)

投資信託約款
委託会社が受託者と投資信託契約を締結しようとする際はあらかじめ内閣総理大臣(実際は金融庁長官)にその投資信託契約に係る投資信託約款の内容を届け出る必要がある。
＜投資信託約款の主な必要記載事項＞
・委託者における公告の方法
など

委託会社は投資信託を取得しようとする者に対して、投資信託約款の内容を記載した書面を交付しなければならない。下記の場合は書面の交付を省くことができる。
・目論見書にその内容が記載されている場合

・受託会社
受託会社の資格
受託会社は、信託会社等(信託会社または信託業務を営む金融機関)でなくてはならない。
受託会社の主な業務
投資信託契約に基づき、受託会社は委託会社の指図に忠実に従って機能する。
①投資信託財産の管理
②ファンドの基準価額の計算(投資信託委託会社との照合)
③投資信託約款の内容及び内容の変更に関する承諾・同意